篇一：风险防范工作实施方案
关于廉政风险防范管理工作的实施方案（试行）
为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《中国共产党党内监督条例（试行）》及《中共北京市通州区委关于推行廉政风险防范管理工作的实施意见》等相关规定，为落实上级工作部署，更好的拓展从源头上防治腐败工作领域，加强内控机制建设，健全预防腐败工作长效机制，经研究决定，制定本实施方案：
一、充分认识开展廉政风险防范管理工作的重大意义
（一）廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
（二）开展廉政风险防范管理是党风廉政建设工作的创新举措，具有比较强的可操作性，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事。
二、明确指导思想和工作目标
（一）实施廉政风险防范管理的指导思想是坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉的工作方针，按照“大宣教”、“大预防”工作格局，采取以住房保障工作为中心，以重点工程建设、工程质量监督、拆迁、招投标工作为重点，以队伍建设、文明执法、微笑服务、勤政高效为主线，推动全委党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全委各项工作提供有力的保障。
（二）廉政风险防范管理工作围绕目标是：贯穿一条主线、强化两个意识、立足三个建设、明确监督重点。即：把《实施纲要》贯穿到廉政风险防范管理工作始终，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，把行政审批项目、为民服务事项、政务公开工作作为监督重点，建立起教育在先、制度制约、监督及时的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局。
三、廉政风险防范管理的程序和预防措施
（一）工作程序
廉政风险防范管理工作以年度为周期，分为计划、执行、考核、修正四个环节。
1、计划。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定工作措施。
2、执行。针对不同风险，实施计划阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。
3、考核。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实情况进行检查考核。
4、修正。根据考核结果，纠正存在问题，总结经验，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。
（二）预防措施
针对查找的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。
3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。
四、组织机构
为加强廉政风险工作的监督，由15名外部义务监督员和11名内部监督员对此项工作的开展情况进行专项监督，同时成立工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下：
组
长：张志强
副组长：张春明、曹文连
组
员：宋丽荣、任瑞启、王俊岭、赵桂芳、闫荣萍
领导小组下设办公室，办公室设在监察科，办公室主任由王俊岭担任。各部门要成立相应的组织机构负责本部门廉政风险防范管理工作的实施。
五、廉政风险防范管理的工作步骤和时间安排
（一）准备阶段（5月26日－6月6日）
根据通州区廉政风险防范管理工作会议精神，结合我委实际，制定方案，建立组织机构，召开工作动员会，部署工作。
（二）自查阶段（6月7日－6月17日）
各部门根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，围绕决策、执行、操作管理过程，组织本部门干部职工全面、深入查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将查找到的风险点登记汇总。
（三）实施阶段（6月18日－7月4日）
对照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力，并认真组织实施，抓好落实。
（四）整改提高阶段（7月5日－7月20日）
一是各业务科室对开展此项工作的运行情况进行自我评估，总结经验，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是领导小组办公室采取座谈、评议等形式，对各部门开展的工作运行情况、实际效果进行综合验收，对考核评定中发现的问题各部门要进行自我修正，并撰写整改报告。
六、廉政风险防范管理工作的具体要求
各科室和各基层单位要把开展廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务，充分认识廉政风险管理工作的重要性，突出本部门业务工作特点，大胆创新，以规范权力运行为重点，查找风险点、制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防范管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。
二ΟΟ八年六月六日
卫生系统开展廉政风险点防范管理工作实施方案
为深入贯彻落实党的十七大精神和中央、省、市、县各级纪委全会精神，进一步增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全各项有效的风险防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制。根据上级安排从2009年2月至2009年7月在全县卫生系统范围内开展
“三个廉政风险点”(思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险)管理工作。为确保工作的顺利进行，特制定如下实施方案。
一、指导思想和目标任务
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧紧围绕加强作风建设和完善惩治和预防腐败体系建设为重点的反腐倡廉建设。坚持把反腐倡廉建设贯穿于经济社会发展和卫生工作的各个领域。实施廉政风险点管理的出发点和落脚点是保护干部，体现党的以人为本理念。在党风廉政建设工作中，以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，以腐败现象易发多发的重要领域和关键环节为突破口，加强惩治和预防腐败体系建设，针对容易发生不廉洁问题，存在廉政风险的薄弱环节，深入查找领导干部在思想道德方面、制度机制方面、岗位职责方面存在的廉政风险点，进一步采取有效措施加以监控，将风险点作为监控点，逐步将风险点变为安全点，最大限度地降低廉政风险，有效预防腐败行为的发生，促进反腐倡廉制度的完善和工作机制的创新，构建一个全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的风险防控体系，探索一条科学、量化、便于考核的党风廉政建设新路子，建设一支政治过硬、业务精通、廉洁奉公、作风优良的干部队伍，为××经济实现跨越式发展和全县卫生工作取得优异成绩提供坚强的组织和纪律保障。
二、组织机构
为加强对风险点管理工作的组织领导，全面推进卫生系统廉政风险点管理工作取得实效，成立××县卫生系统廉政风险点管理工作领导小组：
组
长：×××(卫生局党委书记)
副组长：×××(卫生局党委副书记、局长)
成
员：×××(卫生局副局长)
×××(卫生局副局长)
×××(卫生监督所所长)
顺昌县卫生局关于印发开展廉政风险点防范管理实施方案的通知
索
引
号：NP06120-1000-2009-00002发布机构：卫生局
备注/文号：顺政卫[2009]36号
生成日期：2009-05-1【字体：大
中
小】
各医疗卫生单位：
为深入贯彻落实党的十七大精神和中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，更好地推动我县卫生系统党风廉政建设责任制落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败工作长效机制，根据中共顺昌县委、顺昌县人民政府《关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委[2009]21号）文精神，经研究决定在我县卫生系统内开展廉政风险防范管理。具体实施方案如下：
一、充分认识开展廉政风险点防范管理的重要意义
廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险防范管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事，为促进顺昌经济社会又好又快发展提供有力保障。
二、明确指导思想和工作重点
实施廉政风险点防范管理的指导思想：坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐败工作基本方针，“贯穿一条主线、强化两种意识、立足三项建设，建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动卫生系统反腐倡廉建设。
实施廉政风险点防范管理的工作重点：各医疗卫生单位要结合本单位实际，重点对领导机关、领导干部和行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察的部门及党员干部进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。
三、廉政风险点防范管理的工作环节
廉政风险点防范管理工作以年度为周期，通过实施计划、执行、考核、修正四个步骤和廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正五个环节的管理活动，加强前期预防、中期监控、后期处置等工作手段，控制和约束权力运行，防范与消除领导干部和关键岗位人员发生腐败行为的可能性，解决监督不到位的问题。
（一）廉政风险规划。要加强组织领导，把廉政风险防范管理工作放在突出位置。主要任务是制定计划、成立机构、健全机制，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险监控推进机制。
主要负责人要承担起“一把手”的责任，认真研究部署，严密组织落实。为使廉政风险点防范管理取得实效，卫生局成立廉政风险防范管理工作领导小组。各单位也要相应成立有关工作机构，制定工作措施，召开动员大会，切实抓好工作落实。
（二）廉政风险教育。教育和保护干部是廉政风险防范管理工作的最终目的。要明确岗位职责和廉政职责，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。要围绕转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务，加强世界观、人生观、价值观教育，筑牢防腐倡廉思想道德防线，促使广大党员干部健康成长，避免人生挫折，防止走上弯路。
（三）廉政风险识别
综合运用各种手段，查找廉政风险点，开展廉政风险评析工作，准确划分廉政风险等级。
1、查找廉政风险点。根据腐败行为的变化特点，结合已往经验教训、社会评价和反腐倡廉工作实际，把所行使的全部行政权力纳入风险点查找范围，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的不足。认真开展“四查”工作，通过自己查、群众提、集中评、领导帮、上级审等办法，查找出每一项行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点。一是岗位自查。每个干部职工根据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《岗位（个人）廉政风险点自查与领导评查表》（表1）中的自查内容，确定个人岗位风险点。二是股（科）室自查。在岗位自查的基础上，各股（科）室结合实际，对股（科）室职权行使的每个环节中可能存在的廉政风险进行深入自查，填写《股（科）室廉政风险点自查与领导评查表》（表2）的自查内容，确定本单位每个岗位的风险点。三是领导评查。由单位各分管领导召集有关人员，对所分管范围内的部门、岗位自查出的风险点进行评查完善，填写（表1）（表2）中的评查内容。四是综合联查。召开二层以上干部会议，邀请行评代表、廉政
监督员参加，对自查、评查出的所有风险点进行联查和综合评议，确定本单位各岗位、各环节的风险点。根据会议情况填写《廉政风险点部门综合评查记录》（表3-1）。
2、评析廉政风险等级。综合联查时，依据查找出的廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等内容，对廉政风险点进行风险等级评析和确定，填写《廉政风险点综合联查表》（表3-2）。一是分析风险表现，要从本单位、本岗位实际出发，对所行使的行政权力逐一进行分析研究，看哪些部位潜在廉政风险；二是分析风险危害和发生几率，着重分析每一项权力发生腐败问题后会带来哪些经济损失和政治影响，在什么时间、哪些环节发生廉政风险的可能性比较大，一段时期内发生的几率高不高等等；三是开展风险排序，由各单位对所负责的风险点，按照风险表现、发生几率和危害大小进行风险排序，填写《廉政风险点和等级目录汇总表》（表4），认定一般风险与重大风险，突出预防重点。廉政风险等级分为三级：存在风险，可能产生违纪违法行为的是一级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是二级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是三级风险（一般风险）。对分析评定的一、二、三级风险点和等级目录要报卫生局党委审定，同时报县卫生局纪检监察部门和本单位备案。
（四）廉政风险防范
1、建立廉政风险预警系统。采取廉洁承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，重点对风险等级高的廉政风险点进行预警，提高单位和个人的防范意识和自律意识。根据行政权力不同等级风险，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的具体办法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。结合群众来信来访、行风评议，及早发现征兆性、苗头性、倾向性问题，开展风险预警，努力把廉政风险消除在萌芽状态。
2、实行廉政风险分级管理。一是分级负责。根据行政权力廉政风险的不同等级，实行分级负责。对廉政风险等级高的行政权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级较高的行政权力，在部门领导直接管理的基础上，单位分管领导负责；对廉政风险等级较低的权力项目，由部门领导直接管理和负责。二是动态管理。要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《岗位（个人）廉政风险点动态评估表》（表5）、《股（科）室廉政风险点动态评估表》（表6），及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。
3、开展廉政风险动态监督。要通过信息监测、定期自查、垂直抽查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成更加严重的后果。对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置；属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失和不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。同时，要坚持内部监督和外部监控相结合，形成防范合力。上级对下级廉政风险要定期检查纠正；纪检机关采取受理、检查、暗访、巡视监督等形式，对权限内的党员干部的从政行为、重大事项进行重点监控；群众通过领导干部述职述廉、民主评议进行监控；新闻媒体通过事项公开、开设专栏和对典型案件曝光进行监控，形成全方位的廉政风险监控网络。
4、廉政风险评价考核。将廉政风险点防范管理工作列入到本单位目标考核管理体系。在执行过程中和执行之后，按照廉政风险点防范管理的考核标准，采取日常考评、抽捡，半年与年度考核相结的方式，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，加强对落实情况的检查考核，进行工作整体评价。将其结果作为单位和干部评先选优的重要依据，凡单位内发生不廉洁行为的，取消该单位和行为人评先选优资格。考核工作由县卫生局领导小组办公室负责。
（五）廉政风险修正
1、叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善。
2、问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现违法违纪问题的，对自查自纠、专项检查中发现的违纪违法行为，要依纪依法予以严肃追究，绝不姑息，并追究相关领导责任。
3、整改。根据考核结果，总结经验，完善工作措施，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和一般风险，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、加强办事公开、缩小和规范自由裁量权、信访约谈、诫勉谈话、下达纪律检查建议书等形式进行提前处置，避免出现权力寻租问题；对重大风险进行定点监测、定向分析和定期反馈，防止廉政风险演化为腐败行为。
四、廉政风险点防范管理的工作步骤和时间安排
（一）工作准备阶段
1、规划部署（5月8日－5月12日）。根据本方案要求，结合本部门实际，成立组织机构，制定工作方案，召开工作动员会，安排部署廉政风险防范工作。
2、查找风险点（5月13日－5月28日）。各单位根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本单位干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。
3、评析风险点（5月29日－6月3日）。各单位要建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。
4、制定风险防范措施（6月4日－6月24日）。对照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。
（二）整改提高阶段（6月25日－12月31日）
各单位要建立完善的风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。各单位领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本单位的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县卫生局领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题各单位要进行自我修正。
（三）规范运作阶段（2010年1月启动）
各单位结合实施阶段和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入的剖析，不断规范完善相关制度，并形成长效工作机制度坚持长期运作。在每年年底由县卫生局领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。
附件：
1.县卫生局廉政风险防范管理工作领导小组名单；
2.廉政风险点防范管理工作流程；
3.岗位(个人)廉政风险点自查与领导评查表；
4.股（科）室廉政风险点自查与领导评查表；
5.廉政风险点部门综合评查记录；
6.廉政风险点部门综合联查表；
7.廉政风险点和等级目录汇总表；
8.岗位(个人)廉政风险点动态评估表；
9.股（科）室廉政风险点动态评估表。
二○○九年五月十九日
附1顺昌县卫生局廉政风险防范管理工作领导小组名单
组
长：官金生（县卫生局局长）
副组长：廖盛奎（县卫生局党委书记）
吴
健（县卫生局纪委书记）
成
员：张其生（县卫生局计财股股长）
郭先棉（县卫生局纪委委员）
叶宗辉（县卫生局监察室负责人）
卢书銮（县卫生局效能办负责人）
领导小组下设办公室，办公地点设在县卫生局纪委，负责全局廉政风险防范管理组织协调及日常工作。
主任：吴健（兼）
行政权力廉政风险防范规则
发布时间：2009-07-3116:1来源：
人事科2009年度行政权力廉政风险防范规则
党风廉政建设责任人：李运东（人事科科长）
职权编风险分风险排分风险程度
管风险点
人现
危害
频率
分类
风险表风险防范常规
机制或要点
程
序
律己
律他
号
级
序
员
接收政策文件→院领导批阅文件→学习掌握职改文件精神→制定医院制改工作实施方案、成立医院职改工作评审扰乱晋接受相升工作关人财正常秩职称晋李升与工1A
运人等级东
晋升
材料不性和医认核实院健康把关。
发展。
频率高
关人员作积极请；对相职工工物或宴序；影响职称晋升工作开始时发生
推荐组织→年度拟晋升资源摸底
→收集、整理、审查拟晋升人员资格及条件→制定晋升人员量院内实施
化考核标准→组织召开评审推荐、答辩量化考核会议→汇总拟晋人员得分→向医院职改领导小组汇报评选推荐结果→医院职改领导小组确定拟晋升人选并公示
→通知拟晋升人员填写审报评审表并分别组卷→院领导同意签字盖章→上报省卫生厅职改部门。
按政策指数配备干李2A
运以上干情、打招阻碍医人事实施
护士长托人说影响和医院院内部→党委会拟聘（免）人选→对拟聘（免）人选考察→向适时召开院党委会，研究确况问询。
群众监督。
监督，适时公开结果，接受律，院纪检监察室全程参与案。认真落实职称晋升工作程序和组织纪办公会，研究确定实施方适时召开院长认真搞好相关政策宣传教育，相关工作人员必须严格遵守工作程序和纪律，及时处理情
东
部聘任与考核
呼；拉选票；对相关人员材料不认真核实把关。
院各项事业健康发展；违反组织人事纪律。
改革开始时发生频率高
党委汇报考察结果→接受党委研究聘（免）人选决定并公示
→填写干部任（免）表→党委章及主管部门人事章→考察材料及任免表入档案→按有关政策或规定给予相应待遇。
定实施方案，严格按照医院人事制度改革方案相关规定程序组织实施，严格遵守组织纪律，院试聘期满考核→考核材料入档→任期内年度考核→任期考核。
适时公开结果，接受群众监督。
纪检监察室全程参与工作，财务科2009年度行政权力廉政风险防范规则
党风廉政建设责任人：李富春（财务科科长）
职权编号
风险分风险排分风险程度
管风险点
人现
危害
频率
分类
风险表风险防范常规
机制或要点
程
序
律己
律他
级
序
员
造成资金报审各项损失；影响支付或经费不认医院工作资金使用真把关；接正常运行；类款项与管理
受相关人有关工作员现金或人员受到财物。
组织纪律频率高
时发生3、支付各项款项严格执行有关财务制度和手续。
受群众监督。
利益。
实施
报审各院内2、认真审核各项报审经费；
事宜，按要求公开公示，接弄虚作假，侵占医院使用与管理手续，严禁1、重大资金使用，严格按照“三重一大”制度规定执行；
长办公会，研究重大资金财务制度，履行财务适时召开院严格按照1A
处分甚至法律制裁。
总务科2009年度行政权力廉政风险防范规则
党风廉政建设责任人：刘金学（总务科科长）
职权编号
风险分风险排分风管险人点
危害
频率
风险表现
分类
程
序
风险程度
风险防范常规
机制或要点
律己
律他
级
序
员
1、日常供应物资采购（3000元以下）根据采购规划收受供应商现金或财务；参加供应商组织的宴请、旅游、考察，让供应商报销费物刘资用；以投资入股或以干股、期权采学
购
等形式参与供应商利益分配；默许供应商以次充好、以假换真、更换采购商品，谋取不正当利益等
府采购
造成设备资产无法满足工作需要及资金浪费损失；有关工作人员受到组织纪律处分甚至法律制裁
招标采购时发生频率较高
2、参加政按照政府规定程序进行
规范、完备。
格。
凡符合政府招标采购范围的设备、物资等，必须实施政府采购。
1、院内按有关规定自行实施
2、重大物资采购（3000元及以上），按照“三重一大”制度的有关规定，经集体研究决定后，由物资招标采购管理委员会进行招标采购。
示，合同、付供货商违规款手续必须的取消其资公开”要求，备查。建立黑进行公开公名单制度，对购行为按“十管必须完整、相关事宜，采相关资料保或有关科室提出申请→总务科长审核→主管院领导审结→总务科组织实施采购。
定，研究确定采购工作的长办公室，按照医院“三重一大”制度规适时召开院2A
金
基建收受施工单位现金基建刘项21A
金目学
管理
或财物；参加施单位安排的宴请、旅游、考察；默许建设单位盲目追求高标准、超规模；为施工单位说情、谋利。
造成投资浪费损失；给卫生事业带来政治经济损失；有关工作人员受到组织纪律处分甚至法律制裁
率较高
生频施院内时实施
发目实项医院新、改、建工程项目→总务科按照医院“三重一大”制度相关规定，具体负责落实→纪检监察室全程监督→根据工作进度，按照省卫生厅《关于基本建设项目“阳光工程”实施方案（试行）》，及时公开规定的内容。
适时召开院长办公会，研究确定重要事宜。新、改、设计、施工、扩建项目，凡监理、材料和符合招标条设备采购招件的项目均标须符合程实行招标。认序；建设资金真落实《基本专项管理。
建设项目“阳光工程”实施方案（试行）》。
药械科2009年度行政权力廉政风险防范规则
党风廉政建设责任人：赵克鹏（药械科副科长）
职权编号
风险分风险排分风险程度
管风险点
人危害
频率
风险表现
分类
风险防范常规
机制或要点
程
序
律己
律他
级
序
员
药品招标采购执行保定市集中招标→药械科根据保定市药品集中招标委员会统一部署，医疗机构对本单位使用的药品按照品名（通用名、商品名）、规格，剂型，包装单位，严格执使用单位、质量层次、单价、年用量、生产企业、供货公司等项内容收受供应商现金或赵24A
克药品集中采购财物；参加供应商组织的宴请、旅游、考鹏
权
察，让供应商报销费用。
有关工作人员受到组织纪律处分甚至法律制裁
进行招标采购时发生频率较高
品集中采购
保定市药参加造表→呈报医院药事委员会审核，医院签章→报送保定市药品集中招标采购办公室→待市里招标完毕，对医院下发《中标药品采购手册》→药械科从《中标药品采购手册》中选择本院使用的药品与配送公司签定合同之后进行采购→每月初由药械科根据上月用药情况和库房药品储备数量制定采购计划，报主管院长审批后组织采购→采购的药品到货后，库管员应逐一开箱验收，清点数量，检查包装有无破损，并详细登记。
收受供应商现金或赵25A
克医疗器械采购财物；参加供应商组织的宴请、旅游、考鹏
权
察，让供应商报销费用；默许供造成投资浪费损失；影响医院健康发展；有关工作人员受到组织纪采购项目器械政府采购
进行医疗参加
按照政府规定程序进行
凡符合政府招标采购范围的设备、物资等，必须实施政府采购。
保管必须完整、关资料采购工作的相众监督。
资格。
购结果，接受群违规的取消其时公开公示采制度，对供货商办法，适黑名单集中采购管理料、备查。建立行保定市药品管采购工作资完整保
应商以次充好、以假换真、更换采购商品，谋取不正当利益等
律处分甚至法律制裁
时发生频率较高
使用部门根据工作需要→向药械科提出采购申请→药械科审核后报医疗器械招标采购管理委员会→组织相关领导及使用科室负责人对设备的院内招
购置进行可行性论证，保持可行性论证记录→由医疗器械招标采购管理委员会按照省标采购
卫生厅《关于物资设备“阳光采购”的实施方案（试行）》（冀卫纠适时召开院长办公室，研究确定重要事宜，院医疗器械招标采购管理委员会，认真落实《物资设备“阳光备查。建立黑名单制度，对供货商违规的取消其资格。
[2008]2号）有关规定，采购”实组织实施招标采购。
施方案》，严格按照规定的程序组织实施。
精神卫生项目办2009年度行政权力廉政风险防范规则
党风廉政建设责任人：张勇（精神卫生项目办主任）
职权编号
风险分风险排分风险程度
管风险点
人表现
危害
频率
分类
程
序
风险风险防范常规
机制或要点
律己
律他
级
序
员
执行项目张项目资金使用
资金作用管理规定造成专项资金损失；严重侵害患者的切身利报审院内患者按照补助有关勇
款项规定时发实施
生频严格按照项目资金使用规定→精神卫生项目办公室填报重性精神疾病管理治疗示范区内贫困患者住院补助申报表→报主管院领导审核→报院长审批→财务科按照公开公示项目资金管理的相关资料须保管完善、规定，做到专款专用，适时制度。项目资金管理作用严格执行项目资金管理严格执行项目资金审计94A
不认真；相关利害人的补助不到位。
益；有关工作人员受到相应处理。
率高
项目资金管理规定列支。
作用情况，接备查，严禁弄受群众监督。
虚作假。
篇二：风险防范工作实施方案
深化推进风险防范工作实施方案
为了切实推进风险防范工作开展，我局将建立并按照“明确责任、监督防范，典型导入，持续改进”的工作机制，实现风险防范工作重点突破，全面推进。具体实施方案如下：
一、确定风险防范的实践项目。
前期，我局已经加强建立了相对完整的分税种、分行业纳税人遵从度风险库，以及内部税收执法管理风险库，这为我们开展风险防范工作确定了方向。本次实践，按照典型导入的原则，初步确定以下四个风险防范项目：
（一）纳税人零申报情况；
（二）申报税款变动较大情况；
（三）纳税人开具发票与申报税款的分析比对；
（四）核定征收印花税、企业所得税的申报情况分析。
各单位可从以上风险防范项目中选取两个进行重点突破，也可以结合工作实际自行确定项目。为了促进土地使用税和房产税规范管理，在零申报和申报变动较大两个风险防范项目上，7月份选择以上两税申报开展。
二、风险防范的工作流程
一是明确责任。针对风险防范实践项目，要认真查找该项目在内部税收执法管理方面存在的风险点。要明确风险点的责任单位、责任岗位和责任人员，提高风险防范意识。
二是加强案头分析。申报期应做好相关数据采集准备工作，申报期结束后，要从内控外管两个方面做好风险防范分析，于申报期结束后2个工作日内制作风险防范分析报告。风险防范分析报告内容应包括：数据采集来源、申报结果情况（含原始数据）、存在的纳税人遵从度风险点问题、内部税收管理方面风险点问题、拟采取的风险消除措施、工作时限、责任人等。
三是强化落实，消除风险。各单位要按照风险防范分析报告中确定的工作时限和防范措施，强化落实，消除风险，并制作风险防范执行报告。风险防范执行报告内容应包括：采取的具体措施、取得的成效、存在的问题、后续管理要求等。
四是建立公示台。在金宏办公网络设立“风险防范”类别，对风险防范分析报告和风险防范执行报告进行公示，实现对风险防范过程和结果的全程公开监督。其中申报期结束后3个工作日内公示风险防范分析报告，每月29日公示风险防范执行报告。
五是持续改进。各单位要及时总结风险防范工作开展经验，逐步完善风险防范的方向、措施，建立长效机制，促进征管质效的持续改进。
三、确定试点单位，典型导入，全面推进
确定试点单位。先在征收局、通济所进行试点，两个单位要迅速制定具体实施方案，制定措施，为全局提供经验。
除征收局、通济所外，其他单位开展情况7月暂不进行公示。
8月，风险防范工作按照以上流程在全局全面开展。
四、风险防范的工作要求
（一）强化风险防范意识。充分认识到实施风险防范对提升税源税基控管水平、提高税收征管人力资源利用效率、提高税务机关的执法水平、提高纳税人遵从度，以及提高纳税服务质量和效率的重要意义。要从保护干部安全、维护国家税收利益、保障纳税人合法权益，推进专业化税源管理新模式深入开展的角度出发，加强风险防范意识教育，树立风险防范在信息管税中的先导地位。
（二）风险防范工作开展要与专业化税源管理工作紧密结合。一是风险点特征库与预警指标结合，要充分利用已经成型的风险点库、案例和前期通济所开展经验；二是风险防范与日常工作相结合，建立风险防范的常态机制；三是风险防范与数据增值应用相结合，实现风险防范和数据增值应用的程序一致，效果一致。
（三）明确职责，加强督导。各科室要结合自身科室职能，充分利用联席会议的形式加强沟通与协作，针对各基层
单位开展的风险防范项目进行评价，加强监督与考核，切实提高风险防范的质效。
附件：风险防范工作开展情况公示流程图
查找风险点
制定措施
明确责任人
完成时限
数据采集
申报期后2日
风险分析报告
申报期后3日
公示
风险防范
评价监督
风险防范执行报告
每月
29日前
公示
措施落实
取得效果
存在问题
后续管理
篇三：风险防范工作实施方案
…….人力资源和社会保障局
风险防控工作实施方案
为进一步完善维护社会稳定工作措施，努力从源头上防范社会稳定隐患，进一步有效化解影响社会稳定的人力资源和社会保障方面的矛盾纠纷，积极预防各类群体性、突发性公共事件，促
进社会和谐稳定，按照相关要求，现制定实施方案如下。
一、推行风险评估工作的基本原则
(一)坚持以人为本、执政为民的原则。把人民群众是否满意作为检验人力资源和社会保障工作成效的基本尺度。
(二)坚持科学发展、统筹兼顾的原则。把实现经济社会高质量发展作为实施社会稳定风险评估的重要目标，准确处理各个
方面的利益关系，努力促动经济社会全面协调可持续发展。
(三)坚持民主法治、促动社会公平正义的原则。把推行社会稳定风险评估工作同化解矛盾纠纷、创新社会管理结合起来。
建立健全科学化、民主化、法制化的决策机制和实施程序。
(四)坚持“谁主管、谁评估、谁负责”的原则。
二、风险评估工作的主要领域和评估内容
(一)主要领域。在容易引发社会矛盾的领域，建立社会稳定风险评估机制。主要包括：事关广大人民群众切身利益、相关民生问题的重大政策制定或调整；人力资源和社会保障等重大决
策的出台；事关企业职工群众切身利益的重大改革事项等。
(二)评估内容。主要是对重大政策制定或调整、重大决策作出、重大改革措施出台和重大项目实施过程中可能引发的不稳
定因素先期实行风险评估。
一是合法性评估。主要测评重大事项决策的制定是否符合党的路线方针政策和法律法规，所涉及的政策调整、利益调节对象
和范围界定是否准确，政策、法律依据是否充分。
二是合理性评估。主要测评重大事项出台实施是否符合以人民为中心的新发展要求；是否反映绝绝大多数群众的意愿，符合绝大多数群众的利益需求，得到绝大多数群众的理解和支持；是否兼顾群众的现实利益和长远利益；是否兼顾各方面利益群体的不同诉
求；是否遵循公开、公平、公正的原则。
三是可行性评估。主要测评重大事项出台实施是否征求了广大群众的意见，并组织展开了前期宣传解释工作；是否适合本地经济社会发展总体水平；是否保持了相关有效政策的连续性和严密性；是否经过严格的审查报批程序和周密的可行性论证，出台
的时机是否成熟，实施方案是否周密、完善、具体、可操作。
四是可控性评估。主要测评重大事项出台实施是否存有引发群体性事件的苗头性、倾向性问题；是否存有其他影响社会稳定的隐患；是否有相对应的预测预警措施和应急处置预案；是否有化
解不稳定因素的对策措施。
三、推行风险评估工作的责任主体
决策提出科室、政策建议科室、改革牵头科室是社会稳定风
险评估工作的责任主体。在涉及广大人民群众切身利益的重大决策、重大政策、重大项目、重大改革等事项出台或实施之前，必须认真做好社会稳定风险评估工作，做到未经社会稳定风险评估的重大事项不审批，未经批准或虽经批准但涉稳重大隐患尚未消
除的重大事项不实施。
四、风险评估机制的基本程序
在决策作出、政策出台、改革措施实施之前，都要按照以下基本程序要求，展开社会稳定风险评估工作。
第一步：确定评估项目，全面掌握情况。根据项目情况确定社会稳定风险评估事项，也可根据市委、市政府指定或建议确定。深入细致的搞好调查研究，查阅、收集相关文件、资料，采取问卷调查、民意测验等多种方式，全面理解掌握所评估对象的基本情况。召开相关座谈会，广泛征求各方面意见，为预测评估提供
准确可靠的第一手资料。
第二步：缜密分析预测，准确评估风险。重大事项确定之后，围绕评估事项的合法性、合理性、可行性、可控性及其他相关问题，深入实地、深入群众理解情况，对可能出现的不稳定因素实行逐项分析预测，对可能引发的矛盾冲突及涉及的人员数量、范围等科学、客观地作出评估。必要时可邀请相关专家、学者、有
关党政领导召开稳定风险评估会和听证会。
第三步：制定维稳预案，落实维稳措施。针对预测评估出来
的涉稳较大隐患，研究制定预防和处置预案。预案应充分表达周
密、具体、清晰、可行的原则。主要内容：(1)组织领导、职责分工及其联络方式；(2)预防和处置工作的具体措施；(3)维稳工作考评细则和对因重视不够、工作不力而发生影响稳定重大问
题的责任追究办法。
第四步：编制评估报告，主动化解矛盾。根据前三步的工作结果，编制重大事项社会稳定风险预测评估化解报告，依据评估结论，对评估事项提出实施、暂缓实施或暂不实施的意见。评估报告内容包括：(1)该重大事项涉及的相关情况；(2)预测评估情况；(3)预防和化解涉稳较大问题预案；(4)对重大事项社会
稳定风险综合评价或建议意见及主动化解情况。
第五步：审查评估报告，严格报告审定。组织对该事项社会稳定风险实行预测评估，并报分管市级领导初审。分管领导对报告中预测评估出的涉稳重大问题实行分析和判断，提出对策建议。
形成书面意见，提交相关会议审定。
五、认真做好评估结果使用和决策实施跟踪
(一)评估结果使用。社会稳定风险评估结论要作为重要依据。评估报告认为决策事项存有高风险的，理应区别情况作出不实施的决策，或者调整决策方案、降低风险等级后再行决策；存有中风险的，待采取有效的防范、化解风险措施后，再作出实施的决策；存有低风险的，能够作出实施的决策，但要做好解释说服工作，妥善处理相关群众的合理诉求。作出决策后，将评估报
相关部门备案。相关工作人员要遵守工作纪律，对社会稳定风险
评估报告和会议讨论情况严格保密。
(二)决策实施跟踪。跟踪理解重大决策实施情况，实施过程中出现社会不稳定因素的，要即时组织决策实施科室有针对性地做好宣传解释和说服工作，采取措施预防和化解社会矛盾；对群众合理诉求要妥善处理，对确实存有困难的群众要给予帮扶，对不明真相的群众要耐心解释，对无理取闹制造事端的不法分子要坚决依法处理。决策实施引发影响社会稳定重大问题的，暂停
实施；需要对决策实行调整的，要即时调整。
六、推行风险评估工作的组织领导
(一)切实增强组织领导。将社会稳定风险评估作为重大决策的必经程序和必备要件，嵌入决策程序。成立以局主要负责人为组长的局推动重大决策社会稳定风险评估领导小组。组长根据工作实际，确定风险评估事项，亲自组织实施。分管领导是风险评估工作的具体责任人，参与组织实施风险评估各项工作。领导干部对分管工作中涉及稳定的事项负直接领导责任，责任主体要切实承担起实施社会稳定风险评估的具体责任，建立经常化、制
度化、规范化的工作流程，从源头上筑牢社会稳定的坚实防线。
(二)严密组织、积极推动。全面推行社会稳定风险评估工作，将其纳入部门全年工作规划；积极培育和引入第三方评估机
构展开评估工作，建立稳评专家库，积极宣传推广经验做法。
操作程序、台账管理等制度，切实提升评估工作制度化、规范化
(三)健全完善各项制度措施。进一步健全完善实施办法、水平，确保工作有序推动。建立并落实社会稳定风险评估报告在决策前到相关部门备案工作制度。
(四)增强协作配合。注重统筹兼顾，密切协作配合，共同做好社会稳定风险评估工作。工作推动中可邀请相关专家和群众
代表参加，努力提升评估工作的准确性、全面性。。.年月日
篇四：风险防范工作实施方案
风险管理实施方案（共5篇）
风险管理实施方案（共5篇）
3、研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。
4、做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。
5、做好培育风险管理文化的有关工作。
6、建立健全本职能部门的风险管理内部控制子系统。
7、建立本职能部门内部控制管理制度。
8、办理风险管理其他有关工作。
四、风险管理工作的实施1、风险管理体系建设及运行：在进行风险辨识的基础上，建立风险分类框架、风险事件库；进行风险评估、找出本单位面临的重大风险；制定风险管理策略及重大风险应对方案。
与此同时建立全面风险管理组织体系、考核体系、报告体系及流程体系。
2、内部控制体系建设及运行：重要业务内部控制评价；制定重要业务的内部控制手册，完善相关内部控制制度；逐步开展风险管理信息化建设，制订全面风险管理信息化建设规划。
3、岗位风险控制：开展全面风险的梳理，明确风险管理的关键岗位；制定关键岗位的风险管理手册；开展监控预警指标体系的建设工作，建立监控预警工作制度文件。
五、有关要求（一）、风险管理组成员应认真履行职责，做好风险管理工作的组织、协调和监督。风险管理小组应根据风险管理工作实施步骤的要求，按月分解、下达风险管理工作的具体任务，要求要保质、保量、如期完成。
（二）、要求小组领导提高认识、高度重视。
小组领导要把风险管理工作做为当前和今后的一项重点工作来抓，按照正珠煤业有限公司的要求认真做好风险管理各个阶段的工作。
（三）、加强领导、明确责任、落实人员。调度主任为推进风险管理工作的风险管理工作的指导思想，以"构建专业投资控股公司、打造九院军转民、进出口平台"为宗旨，逐步开展全面风险管理工作。
二、全面风险管理目标全面风险管理是由公司及所属单位的最高决策层、管理层直至每位员工实施的，在各个重要管理环节和经营活动中执行风险管理流程，有效识别和防控风险的过程和方法。
公司遵照九院"经营合规、风险可控、危机化解、实力提升"的全面风险管理目标开展全面风险管理工作。
公司及各辖属单位将逐步梳理各项重要经营业务及管理流程，查找风险点，根据风险管理的要求，确定主要控制点，制定应对风险的内控措施，并把这些措施融入到相关制度中去。计划利用3-4年时间，建立一个责权明晰的组织体系，培养一支专兼结合的风险管理队伍，建立一套科学合理的风险管理流程，健全一套规范且行之有效的制度、规范体系，在公司形成一种特色鲜明的全面风险管理文化。
三、全面风险管理体系建设内容及实施途径（一）全面风险管理体系建设1、成立由总经理担任组长的全面风险管理领导小组，各业务主管领导为小组成员。
全面风险管理领导小组负责推动并落实公司全面风险管理工作，对公司全面风险管理体系建设和工作开展中的重大事项进行管理和决策。
2、成立战略投资及研发风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险、道德与舞弊风险、质量安全生产风险等专业风险管理小组，组长由各业务主管领导担任。
专业风险管理小组负责组织、指导本专业全面风险管理相关工作，落实公司全面风险管理领导小组决议，审议本专业全面风险管理重大事项。
3、全面风险管理领导小组下设全面风险管理办公室，其成员由各业务部门领导组成，具体办事机构设在财务部。
全面风险管理办公室负责组织、落实全面风险管理领导小组决议；对全面风险管理工作开展过程中的问题进行协调；审议、提交年度全面风险管理总结报告等。
4、公司本级各业务部门是贯彻实施风险管理工作的专业部门，是职责范围内组织开展风险管理工作的责任主体。
5、各辖属单位是公司全面风险管理的责任主体和本单位全面风险管理的管理主体。
各辖属单位行政一把手是本单位全面风险管理
6、公司财务部作为公司全面风险管理工作的归口管理部门，具体负责公司全面风险管理工作的组织和实施；公司人力资源部负责对公司各业务部门风险管理体系运行及制度、规范执行的有效性进行监督与评价，并提出评价报告；各业务部门按职责范围对各辖属单位开展风险管理工作过程进行指导和监督、检查。
（二）培养专兼结合的风险管理人才队伍在公司、辖属单位建立专、兼职全面风险管理人员队伍。对风险管理人员进行系统培养，可以通过理论培训、外出调研、实践锻炼等多种方式培养全面风险管理骨干队伍。
（三）建立科学合理的风险管理流程1、目标引领目标引领是指风险管理必须以发展战略、目标为指引，并贯穿风险管理全过程。
全面风险管理工作必须围绕企业发展战略展开，公司各业务部门、各辖属单位依据公司综合发展目标、业务发展目4标，策划全面风险管理的目标，并跟踪发展战略变化，适时做出调整。
2、信息收集信息收集是指依据发展战略、目标，对与经营、发展等相关的信息进行连续的采集和整理。
各业务部门、各辖属单位应明确信息收集责任和要求，理清信息收集渠道，将信息收集纳入日常业务流程，确保信息收集的及时性和连续性；并对公司过去曾发生的风险事件和风险案例进行梳理、提炼，逐步建立覆盖各类风险的风险案例库，并动态更新。
3、风险识别风险识别是指查找经营管理活动或经营事项中的风险，并进行鉴别的过程。
各业务部门、各辖属单位对公司各项经营管理活动或经营管理事项中可能影响目标或计划实现的潜在风险进行鉴别，并以准备的文字描述这些风险及其特征。
4、风险评估风险评估是指对识别出的风险事项和风险因素进行定性、定量分析、估计，并对风险事项和风险因素进行排序。
（1）进行风险评估时，应按照风险发生的可能性、影响程度，通过对各项风险进行比较，排列出重大风险并初步确定优先管理顺序和策略。
5（2）风险评估按照评估的主要内容和组织程序，分例行风险评估和专项风险评估。
（3）在进行例行风险评估时，各业务部门应围绕每年确定的总体工作目标，对职责范围内的风险问题进行自我评估，并分析、判断现有管控措施的有效性。按照职责对所管辖业务可能存在的风险进行分析、判断；对最终识别确认的主要风险，研究确定合理的或可接受的风险控制目标，制定相应的风险控制措施。
（4）专项风险评估由业务部门对公司发展较大的经营业务、重大项目，以及相应制度、规范不定期进行评估，发现管理流程中存在的漏洞和不足，促进制度、规范的完善和改进。
（5）管理层在进行决策时，应充分考虑风险评估的判断结论和管理建议，将其作为重要决策参考依据。针对已确认的风险，结合可以接受的风险水平，明确相应的风险控制措施，并在批准文件中明确风险控制责任及要求。
5、风险应对风险应对是指对确定的风险事项和风险因素确定应对策略，并制定或采取相应的应对措施，以期将风险控制在可承受的范围之内。
（1）风险应对策略主要包括风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等策略。
6（2）各项制度、规范是风险应对的基础和重要工具，应保证各项制度、规范制定的合理性和执行的有效性。
（3）相关业务部门、辖属单位应将确定的主要风险逐一与现有控制措施对应，通过执行风险管理流程，建立、健全并实施相关的制度、规范。
（4）相关业务部门、辖属单位可根据自身情况，结合已有管理、监督措施，制定本部门、本单位的风险管理应对措施和流程。
6.风险报告风险报告是指对风险识别、风险评估、风险应对和风险监督结果进行定期或不定期汇报的程序和要求。各所属单位按公司要求，提交本单位相应的风险管理报告。
（1）风险报告分为例行风险管理报告和专项风险管理报告。
例行风险管理报告由全面风险管理办公室每年年底在收集各业务部门和辖属单位风险管理报告的基础上，进行系统整理和全面分析后，组织编制，经全面风险管理领导小组审定后，用于管理决策和向九院报送。
专项风险管理报告包括重大待决策事项风险管理报告、重大事项风险管理报告和项目风险管理报告，由各业务部门组织编写，并按业务系统正常管理渠道报送全面风险管理小组，同时抄报九院审计部。专项风险管理报告的主要内容要7纳入例行风险管理报告。
各辖属单位按风险管理小组及其他业务部门要求，提交本单位相应风险管理报告。
（2）风险报告应从实际出发，紧密围绕当前经济形势和公司发展的实际需要，全面、客观、真实地反映当前生产经营活动中可能存在的问题和应对措施。
（3）公司应建立风险应急机制，对于日常风险管理中重大或紧急问题，由业务部门及时发出预警，根据实际情况编制专项报告，并及时报全面风险管理领导小组审议，并提醒相关单位给予关注，对可能出现的风险或损失进行评估，采取切实措施进行整改。
（4）风险报告的填写和报送应严格按照公司相关保密工作规定开展，任何参与风险报告填报工作的单位或个人均对报告相关事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
7、监督和改进监督和改进是指为确保全面风险管理体系得到有效运行所采取的持续监控，并实施改进的过程。
（1）各业务部门应定期对本专业风险管理情况进行自查和监测，及时发现缺陷并改进，逐步完善本专业风险管理报告。
（2）全面风险管理办公室可定期对相关各业务部门、辖属单位的风险管理执行情况进行抽查，将有关情况向全面8风险管理领导小组汇报，并做出通报，根据抽查结果或已出现的重大风险管理问题，及时调整风险管理策略，改进和完善风险管理流程。
（3）人力资源部按照业务分工对各业务部门和辖属单位开展的全面风险管理工作进行监督与评价，并提出全面风险管理评价报告。
（四）健全规范有效的全面风险管理工作制度全面风险管理工作制度是指为确保全面风险管理工作正常开展而形成的一套规章制度。建立、健全全面风险管理制度是确保全面风险管理工作正常、建立长效机制的有效保证。
公司和各辖属单位应做好院全面风险管理各项工作制度的宣贯工作，并结合本单位和实际需要制定相应的全面风险管理制度，将风险管理理念、要求、流程和方法融入到各项经营管理活动中。
（五）形成特色鲜明的全面风险管理文化采取多种方式，引导广大员工树立风险意识，自觉在日常工作中执行风险管理流程，运用风险管理技术和方法，防患于未然，最终形成广大员工认同和践行的全面风险管理文化。
四、实施步骤：公司实施全面风险管理，分为三个阶段9(一)室）领导直接管理的基础上，由分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由单位（科室）领导直接管理和负责。
手，进一步提高我局干部职工依法履职能力和勤政廉政意识，努力营造廉洁从政的良好环境。
二、主要内容及实施范围围绕制约监督和规范权力运行，认真查找领导岗位、中层岗位和其他重要岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面易发生腐败行为的风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置三种防控措施，通过制订方案、贯彻执行、调整修正、总结评估四个环节，探索对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理的方法措施，把对权力的监督制约贯穿于行政事务和业务工作的各个方面，有效控制和及时化解岗位廉政风险。
此次廉政风险防范管理工作范围包含局机关全体人员及直属事业单位全体工作人员，重点范围包括：局领导和中层干部；涉及城乡规划、建筑业管理、工程招投标监管、质量和安全监督、房地产管理、勘察设计、施工图审查等环节工作人员；具有行政执法权的执法人员；具体负责或参与相应行政许可业务的工作人员。
三、方法步骤按照自治州的统一部署，我局廉政风险防范管理工作从今年5月中旬开始到今年11月基本结束，活动分五个阶段进行。
（一）宣传发动阶段（年5月）本阶段的主要任务是：局党组成立组织机构，制定廉政风险防范管理工作实施方案，并组织开展廉政风险防范，使全体党员干部明确实行廉政风险防范管理的重要性和必要性，明确指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤，动员党员干部积极主动参与廉政风险防范管理，增强主动接受监督的自觉性。
（二）排查廉政风险阶段（年6月）本阶段的主要任务是：采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的方法查找廉政风险点。
认真查找廉政风险。按照全员参与的要求，分单位（科室）、岗位两个层面，结合自身职能，通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险，在本单位公示，接受群众监督。
科学确定风险等级。根据风险发生几率或危害损失程度，由高到低对廉政风险定级，实行动态管理、全方位监控。各单位（科室）、各岗位人员先自评风险等级，由分管领导审阅，经局纪检组审查后报党组会议研究确定；各单位、各科室廉政风险等级由党组会议研究确定，报自治州廉政风险防范试点工作领导小组办公室备案。
（三）制定防范措施阶段（年7月）本阶段的主要任务是：按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。各岗位人员、科室的防范措施，经分管领导审阅后报局纪检组审核备案；局领导班子成员的廉政风险防范措施，报自治州廉政风险防范管理试点工作领导小组备案。各单位（科室）、岗位的防控措施，经审核确定后，在本单位公示公开。依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，进行廉政谈话，并从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政承诺。
（四）运行阶段（年8月至9月）本阶段的主要任务是：根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在单位（科室）领导直接管理的基础上，由分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由单位（科室）领导直接管理和负责。结合管理中发现的新的廉政风险点，及时调整修正廉政风险内容和防控措施；建立健全领导制度、工作制度、运行制度、检查制度、考核制度等保障措施，内标控流程部调设梳查定理（二5）建立工长作效机方制法四、全面风险管理实施过程及重要的里程节点
一、公司风险管理体系实施的背景和目标（一）实施背景。
（二）公司业务特点与风险管理现状分析1.公司业务特点。
2.公司风险管理现状分析1）优势。
2）劣势。
3.实施全面风险管理的紧迫性1）外部监管要求为加强风险管理，促进企业稳步发展，国务院国资委于年6月出台了中央企业全面风险管理指引（下称指引），对中央企业开展全面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改进、风险管理文化、风险管理信息系统等方面进行了详细阐述，对指引的贯彻落实也提出了明确要求，每年中央企业都要向国资委提交"全面风险管理报告"。
2）企业发展内部需求。
（三）风险管理体系建设的指导思想和目标1指导思想。
2建设目标。
（四）风险管理体系的实施范围、框架及方法1实施范围。
2体系框架1）体系建设的总体内容以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系化建设。
内部控制是基于风险的控制过程，是对评估和管理风险的必要过程。通过内部控制的实施，将风险控制在可接受的范围内，将风险应对策略和方法嵌入到各业务流程的具体业务活动中，融入各项规章制度，以基本制度、管理办法、操作细则（业务流程、控制点、责任岗位）等三级制度为表现形式，循序渐进地优化内控制度体系，使企业在正常运营过程中自发地防止错误、提高效率，从而为战略目标的实现提供合理保证。即内控制度是企业风险管理理念、应对策略及方法的载体，由此形成的以风险为导向、支撑业务正常运营的内控制度体系。
建立系统化、专业化的风险管理的工作方法，融入到企业经营的各个环节中。在建立企业内控制度体系建设的基础上，应向外扩展，与内部控制相比，风险管理更偏向管理前沿，更偏向对各业务领域风险的预防管理，因此各业务领域的管理过程中，将风险管理计划、风险识别、风险评估、风险应对、策略执行、检查与评价、持续改进等科学、规范的工作方法融入到整个管理过程，形成各业务单元、风险管理机构、监督机构三道防线各司其职、全员参与、全方位监督、全过程控制的管理格局，从而为实现企业的战略目标提供合理的保证。体系框架详见图1。
图1体系框架2）内控体系横向结构根据公司的实际，将业务支撑管理体系（内控制度体系）从横向上划分为公司治理、战略计划、科研管理、财务管理、采办管理、物资管理、档案管理实施方案5s管理实施方案保险实施方案风险防控实施方案（共15篇）廉政风险实施方案（共7篇）
篇五：风险防范工作实施方案
企业风险防范工作方案
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作者：
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日期：
泗阳县企业金融风险防范与化解工作方案
为积极应对复杂多变的经济形势，进一步加强我县企业资金链风险防范与化解工作，围绕“长短结合、标本兼治”的目标，及时采取有效措施，把风险降到最低程度，切实维护良好的经济发展秩序和金融生态环境，特制定本工作方案。
一、工作目标
整合各相关部门、各乡镇，开发区、木业园区力量，准确掌握企业资金链异动信息，分析研判企业资金链风险形势，积极应对，努力将风险隐患防范在萌芽阶段，将已发生问题化解在“少损失、防蔓延、快处置、保稳定”的可控状态，确保不发生区域性、系统性金融风险。
二、工作原则
（一）坚持企业主体的原则。企业作为市场主体，是资金链风险的源头，应积极主动地防范、化解，应对自救。
（二）坚持属地负责的原则。对已发生的资金链风险问题，原则上以属地乡镇（管委会）为主，设立专门的工作组进行应对和处置。对特别重大的企业资金链风险，上升至县级层面处置。
（三）坚持行业指导的原则。行业主管部门根据行业管理分类，加强对乡镇（街道）及开发区企业资金链风险处置工作的业务指导。
（四）坚持多方联动的原则。区分不同情况，确定联动重点，视情启动企业突发信贷风险会商机制，突出政府、银行、司法等多方联动化解功能。
三、工作措施
（一）建立监测预警机制。
1.成立监测预警工作组。监测预警工作组由县金融办、经信局、住建局、交运局、开发区、公安局、工商局、国税局、地税局、统计局、人社局、法院、人行、供电公司、水务公司以及县内各银行等单位组成，负责汇总企业资金链异常的动态信息，开展综合分析研判；对可能发生的资金链风险事件，及时转入协调化解机制进行防范、化解；指导各乡镇（街道）开展风险监测预警工作。
2.明确成员单位职责。
（1）金融办负责监测预警工作组的日常事务，牵头召开企业资金链风险监测预警联席会议；
（2）经信局、住建局、交运局负责各自主管行业内重点企业生产经营和资金链异常的动态数据收集和分析研判；
（3）公安局负责提供企业及其负责人涉嫌赌博且数额较大、涉及高额民间借贷纠纷案件、涉嫌经济犯罪以及因欠薪、劳资纠纷等引发的不稳定因素等信息；
（4）国税局、地税局负责提供企业欠税、骗税、欠费等信息；
（5）工商局负责提供涉嫌虚假出资、虚报注册资本或抽逃注册资本及列为关注企业的股权变更、法定代表人变更等信息；
（6）人社局负责提供企业欠薪、群体性劳资纠纷等信息；
（7）供电公司负责提供欠缴电费3个月及以上企业名单；
（8）水务公司负责提供欠缴水费3个月及以上企业名单；
（9）人行负责提供企业担保、欠息、贷款逾期等信息，会同工商局做好县内企业在县外投资、联保、互保情况的摸底调查，并实时进行监控，提前预警，做好输入性风险的防控；
（10）开发区、各乡镇（街道）负责做好辖区内企业资金链
风险的监测、预警和研判工作。
3.及时报送信息。各成员单位要根据各自职责，原则上于每月10日前向县级监测预警工作组的县金融办报送相关监测、预警信息，并确保信息的及时性、准确性、有效性。
4.召开联席会议。建立联席会议制度，由县金融办根据各单位上报信息进行综合分析，确认需召开会议，不定期召集相关成员单位召开会议，对报送的相关监测、预警信息进行综合评估和分析研判，形成分析报告。
（二）建立协调化解机制。
1.成立协调化解工作组。协调化解工作组由金融办、经信局、住建局、交运局、公安局、法院、三联担保公司等单位组成，负责根据企业风险程度，及时防范、化解企业资金链风险问题或转入善后处置机制。各乡镇（街道）及开发区要成立相应的协调化解工作小组，按照“谁主管、谁负责”的原则，积极稳妥地开展属地企业资金链风险问题处置。
2.明确成员单位职责。
（1）县金融办负责协调化解工作组的日常事务，牵头召开企业资金链风险协调化解工作联席会议，根据工作需要，与债权银行进行沟通与协调；严禁银行对其进行压贷、抽贷，如需压贷抽贷，需提前向县金融办报备；
（2）经信局、住建局、交运局分别牵头负责协调化解各自主管行业内企业资金链风险，并指导各乡镇（街道）及开发区处置属地企业资金链风险问题；
（3）公安局根据工作要求，依法协助相关部门收集相关信息、证据，必要时依法对企业主的人身及个人资产采取限制措施，参与做好协调化解工作；
（4）法院在符合法律规定的前提下，根据工作组的建议，配合做好企业资金链纠纷诉讼受理工作。
3.处置措施。
（1）采取灵活处置手段。协调化解工作组要根据监测预警工作组提供的信息，及时按行业、属地组织摸排、核实涉险企业情况，形成重点风险企业名单；研判评估企业风险性质，理清企业债务关系，协调主管部门提出相应处置方案；择机启动银行企业突发信贷风险会商帮扶工作机制，采用盘活土地等存量资产、税费缓交、项目资助补助、推动企业脱保还贷转向其他融资手段、注入企业负责人个人资产、国有担保公司或平台有条件介入、切断互保链风险、协调债权银行平移担保负债、积极引入战略投资者或资产管理公司参与。
（2）开展分类处置。协调化解工作组要加强对企业资金链风险的研判，实行分类快速处置，阻止风险扩散蔓延。对主业经营良好、暂时出现资金链紧张，或由于涉及担保、个别银行抽贷导致资金周转困难的企业，协调银行不简单采取抽贷、压贷、缓贷、减贷、起诉等不利于整体处置工作的行为，灵活办理企业转贷；对由于过度融资引发资金链风险，但产品有市场、有品牌、影响大的企业，要及早介入，采取行政协调、司法集中管辖、“企业瘦身”、市场重组等手段，加大帮扶力度；对产能过剩、无救助价值的企业，要及时转入启动善后处置机制，为进入司法程序处置创造条件。
（3）实行分级负责。各乡镇（街道）及开发区要切实承担起属地责任，积极调动各方资源，实行分级处置。对涉及本地企业的资金链风险，由各乡镇（街道）及开发区协调化解工作小组负责分类处置；对涉及多个区域、社会影响面广、金额特别巨大、对行业或区域经济可能造成较大影响的重大企业资金链风险，由属地协调化解工作小组报县级协调化解工作组界定企业风险程度后，经县政府同意上升至县级协调化解工作组处置。
（三）建立善后处置机制。
1.强化司法保障。相关部门要强化司法案件的集中管辖工作机制，合法简化涉及企业资金链案件的审判程序，督办进展缓慢的案件，妥善处置贷款抵质押物，以市场化为导向促进产业结构调整，充分发挥管理人制度的作用，加快金融案件的处置进度。加大对债务人资金流向的追查力度，依法追究债务人逃废债等行为。及时冻结相关企业资产，加快对不良贷款的处置，保护合法债权。
2.做好维稳工作。建立风险化解维稳协作机制，密切关注形势变化，及时沟通相关信息，引导舆论导向，合力做好企业资金链风险维稳化解工作。搭建沟通交流、协调处理的平台，对因企业资金链风险引起的劳资、民间债务等纠纷，积极协调相关部门及时化解、处置，防止群体性事件的发生，保障区域金融安全，维护社会稳定。
3.推进企业重组。在产权明晰、债务剥离、风险可控等前提下，鼓励企业实施重组，盘活存量，通过竞争机制引入战略投资者，实现资源优化配置。
4.核销不良贷款。研究制定支持银行机构加快核销不良贷款的优惠举措，加快中小企业不良贷款的核销，调动银行承担差别化债权清偿率、配合推进风险企业司法重整的积极性，帮助债权银行机构减轻负担。
四、保障措施
全县经济健康稳定发展大局，各工作组成员单位要认真履行职责，确保各项工作落到实处。同时，要积极吸取其他地区的经验，及时提出意见和建议。各乡镇（街道）及开发区管委会要认真落实属地责任，加强领导，结合实际，建立健全相应体系。
（二）设立过桥资金。做好过桥资金池的探索建立工作，县金融办、人行泗阳支行和泗阳农商行等单位要做好资金池设立的探索摸底试点等工作，为企业过桥资金，化解企业风险作出努力。
（三）深化机制联动。县和乡镇（街道）及开发区监测预警工作组、协调化解工作组和善后处置工作组要根据各自职能和分工要求，分级、分段负责，加强沟通协调、合作联动，顺应市场规律，尊重法律法规，稳妥细致、依法合理地做好企业资金链风险处置工作。
（四）强化舆论引导。充分利用报刊、电视、广播、网络等传媒载体，引导媒体进行正面宣传、客观报道，提升社会各界对防范与化解工作的认识，对金融知识的了解，增强企业经营者信心，有效遏制各类谣言的发生及传播，消除社会负面影响，切实保障媒体的知情权和监督权，形成有利于风险防范与化解工作的良好舆论氛围。
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